证券承销佣金做账讲讲新年首拉黑:3只私募科创板打新违规被列入限制

时间:2020-08-24   0次浏览

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原标题:新年首次“拉黑”:3只私募因科创板打新违规被列入限制名单
  第七批科创板IPO配售违规机构名单出炉。

  1月10日,证券业协会官网发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》,宣布对在科创板“八亿时空”新股发行项目网下申购过程中,存在违反相关规定的股票配售对象,采取列入限制名单的监管措施。

  这是2020年开年以来,首批因IPO配售违规被拉入“黑名单”的机构,也是科创板开市交易以来,第7批被证券业协会处罚的违规机构。

  这次被“拉黑”的配售对象为3只私募基金,分别是期期二号私募证券投资基金,洛书裕景建光私募证券投资基金,以及洛书裕景建武私募证券投资基金。限制的时间都是从2020年1月13日开始,到2020年7月12日截止。

  澎湃新闻记者查询了八亿时空(688181)的网下初步配售结果公告,发现上述三只私募基金都是参与了网下询价,应申购数量都是180万股,但在网下配售过程中没有进行申购,也就是实际申购数量为0。

  公告显示,281家网下投资者管理的4133个有效报价配售对象中, 278家网下投资者管理的4129个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下有效申购数量为2282.58万股;3家网下投资者管理的4个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。

  此外,澎湃新闻记者还发现,另一个未按要求申购的配售对象为“美好博量一号私募投资基金”,同样是一只私募基金产品,这只产品已经在2019年12月23日被证券业协会列入限制名单,理由是在对科创板上市公司宝兰德(688058)的新股发行网下申购过程中违反相关规定。

  换言之,就是之前被“拉黑”了,限制还在限制期,再想打新的话就打不成了。

  本次被列入限制名单的三家私募,显然是违反了《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的第十六条规定,根据这条要求,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购的行为。

  根据证券业协会的要求,网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现细则第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现细则第十五条、第十六条规定情形两次(含)以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

  网下投资者或其管理的配售对象出现细则第十五条、第十六条规定情形、情节严重的,协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者黑名单十二个月。被列入黑名单期间,该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

  根据澎湃新闻记者的统计,科创板问世以来,已经共有1家券商和147只私募产品因为“打新”违规而被列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

  市净率高好还是低好,大盘的量放出来了,透露什么信号

今天A股走势还是很精彩的,忽而杀跌,忽而拉升,不再像上周一样沉闷,创业板指的波动也加大了,上午创业板指杀跌1.32%,之后直线拉升翻红,下午最高上涨0.6%,振幅达到了1.93%,两点钟以后又单边跳水,不到收盘,难言结局。

  从板块上来看,今天农业类、市净率高好还是低好周期类和食品类股票表现不错,这些板块有一个特征,就是都属于传统性行业,说明今天市场风格偏向防守,风险偏好是明显下降的,其中有色冻炼加工板块获得主力资金流入最多,达到18.26亿,其次是饮料制造板块,主力资金净流入11.84亿元。

  相对应的,跌幅榜上则主要是科技类个股,电子制造板块跌幅第一,计算机设备和半导体及元件紧随其后,跌幅榜上资金流出是非常明显的。科技类个股大多是新兴成长行业,资金全面流向防守型的行业,进攻性行业自然出现资金大幅流出,这也是今天市场分化的主要原因。

  这从个股涨跌上也得到了体现,今天两市上涨个股1502家,下跌个股2175家,涨跌数量悬殊并不大,体现出了市场大分化的格局,资金从一个方向流向了另一个方向,并没有出现全面倒下的普跌格局,涨停个股82家,赚钱效应还是很明显的,但同时跌停个股56家,部分行业的抛压确实也较重。

  今天的下跌,主要是由于利空的影响。美国将正在通过更改一项出口规定,对华为进行更严厉的打压,这意味着美国对我国科技行业的打击将会是一个长期行为,因而投资者担心很多科技类企业会因为失去美国(或者使用美国技术的公司)的供货而受到影响,从而选择抛售这些股票,带来短期抛压。

  那么在大盘如此大分化的情况下,市净率高好还是低好大盘接下来会上还是下?

  我继续保持乐观的看法,今天个股有涨有跌,但大盘是小幅上涨的,重心得到了上移,而且今天大盘成交量出现了明显的放大,沪市单日成交2890.9亿元,显示出在市场大分歧之下,虽然有些投资者选择抛售,但同样有增量资金在入场接筹。

  同时,市净率高好还是低好从外资动向来看,今天也是全面流入的,沪股通主力资金净流入30.776亿元,深股通主力资金净流入15.434亿元,沪深股通合计资金净流入46.21亿元,在全球经济面临不确定预期之下,更多海外资金看中国经济恢复的潜力,加大对中国股市的配置,这对成为市场重要的中期支撑。

  因此,今天科技类个股的下跌,只是利空消息的影响,个股并未全面普跌,正以涨跌互现的方式消化利空消息的影响,在经过短期调整后,科技股的卖压得到释放,很快会重新企稳,二八合力向半年线发起挑战。(财经宋建文)

  市净率高好还是低好

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